為貫徹《中共中央國務院關于進一步深化電力體制改革的若干意見》（中發〔2015〕9號）及配套文件精神，落實《印發關于對電力行業嚴重違法失信市場主體及其有關人員實施聯合懲戒的合作備忘錄的通知》（發改運行﹝2017﹞946號）等有關要求，加快推進電力行業信用體系建設，建立健全失信聯合懲戒機制，我委組織編制了《江蘇省電力市場信用管理辦法（試行）》?，F征求意見，請從網站(http://www.jseic.gov.cn/xwzx/zdgz/ )下載有關文件，并于2017年8月21日前反饋意見。
聯系人：章鋮，025-83398207，電子郵件：jsjxwdlc@126.com
2017年8月14日
江蘇省經濟和信息化委員會
江蘇省社會信用體系建設領導小組辦公室
江蘇省發展和改革委員會
國家能源局江蘇監管辦公室
江蘇省電力市場信用管理辦法（試行）
第一章 總 則
第一條 為建立健全電力市場信用體系，加強電力行業信用評價管理，保障電力市場規范運行，形成公平公正的市場準入和競爭環境，提高交易機構及市場主體的風險防范意識，依法維護社會公共利益和市場主體的合法權益，根據《中共中央國務院關于進一步深化電力體制改革若干意見》（中發﹝2015﹞9號）及配套文件、國家發展改革委等部門印發《關于對電力行業嚴重違法失信市場主體及其有關人員實施聯合懲戒的合作備忘錄》的通知（發改運行﹝2017﹞946號）、《江蘇省社會信用體系建設規劃綱要（2015-2020年）》等，結合江蘇實際，制定本辦法。
第二條 電力市場信用管理，堅持政府推動、社會共建，信息公開、公正透明，加強監測、防范風險，守信激勵、失信懲戒的原則。
第三條 本辦法適用于本省電力交易機構、政府引入參與電力行業信用體系建設的第三方信用服務機構（以下簡稱“第三方信用服務機構”）及電力市場主體。
第四條 本辦法所指電力市場主體是指參與電力市場自主交易的市場主體，包括發電企業、售電公司、電力用戶等。
第五條 政府引入第三方信用服務機構，在開放共享、規范透明的運行機制保障下，為電力市場信用管理提供信用備案、信用評價、信用監測、風險預警等綜合性服務。第三方信用服務機構須在江蘇省信用服務備案系統中備案。
第六條 省經濟和信息化委員會（以下簡稱省經信委）、省社會信用體系建設領導小組辦公室（以下簡稱省信用辦）會同省發展和改革委員會（以下簡稱省發改委）、國家能源局江蘇監管辦公室（以下簡稱江蘇能源監管辦）負責實施全省電力市場信用管理，江蘇電力交易中心有限公司（以下簡稱江蘇電力交易中心）配合開展工作。
第二章 信用備案
第七條 符合準入條件的市場主體按照有關規定，通過承諾、公示等環節在江蘇電力交易中心完成注冊，獲取交易資格后，由江蘇電力交易中心匯總相關材料，在第三方信用服務機構進行信用備案。信用備案應具有完整的備案材料，包括但不限于以下材料：
（一）基礎信息
售電公司基礎信息主要包括營業執照、信用承諾書、注冊申請表、注冊信息表、從業人員職稱等級證書、資產證明、經營場所證明、技術信息支持系統等證明材料、法定代表人身份證復印件、銀行開戶許可證復印件、售電范圍及相關授權委托書等信息，以及售電公司認為有必要提供并向社會公示，以證明公司實力、信用等級和信譽的有關證明資料。
發電企業和用戶的基礎信息主要包括營業執照、法定代表人身份證復印件、注冊信息表、取得電力市場準入資格的相關證明資料，以及企業認為有必要提供并向社會公示，以證明公司實力、信用等級和信譽的有關證明資料。
?。ǘ┪谋竞贤号c市場主體簽訂的購售電合同。
第八條 江蘇電力交易中心應對交易文本合同等與市場交易相關內容的真實性進行核查，并按月匯總市場主體注冊（備案、交易、變更、注銷）情況，提供給第三方信用服務機構。提供信息應包括市場主體辦理注冊時填報的全部信息，并滿足信用備案信息的有關規范要求。
第九條 第三方信用服務機構對市場主體注冊信息實施備案管理，開展備案信息真實性審核，按月將審核結果匯總提交江蘇電力交易中心，并報政府有關部門。
（一）第三方信用服務機構收到江蘇電力交易中心提交注冊信息后，在10個工作日內完成基礎信息的真實性核驗，對存在虛假的注冊信息，將備案意見反饋至省經信委、省發改委、江蘇能源監管辦及江蘇電力交易中心。
?。ǘ┤羰袌鲋黧w備案信息存在真實性問題，由省經信委委托相關單位進行核查，對確屬利用虛假信息注冊的市場主體應取消注冊，對核查無問題的應予以備案。
?。ㄈ┘{入信用記錄。對存在虛假注冊信息的市場主體納入不良信用記錄，作為信用評價的參考指標，同時對其法定代表人進行信用追溯，相關信用信息及時推送至省公共信用信息系統。
第十條 市場主體備案審核通過的，在“信用江蘇”網站等政府指定網站向社會公示，公示期為1個月。對于公示期間存在隱瞞有關情況或提供虛假信息的，取消其注冊資格并列入“失信重點觀察名單”。
第三章 信用信息歸集與使用
第十一條 第三方信用服務機構應按照電力行業信用記錄的統一規范和技術標準，規范電力市場主體信用記錄、評價及結果應用，建立健全各項信息安全管理制度，落實相關安全保護技術措施，確保信息安全。
第十二條 江蘇電力交易中心根據市場主體參與市場交易情況，按照信用記錄的有關要求匯總信用信息，按月向第三方信用服務機構提供。
第十三條 第三方信用服務機構僅限于將信用信息用于電力市場主體信用體系建設和信用管理使用，向政府部門及江蘇電力交易中心提供信用信息服務，不得用于其他領域，不得直接或間接用于商業活動和盈利行為。
第四章 信用監測
第十四條 第三方信用服務機構應對已信用備案的市場主體開展信用監測，對其信用風險狀況實施動態跟蹤分析。信用監測的主要內容包括：
?。ㄒ唬┖弦庯L險監測：對市場主體經營活動遵守法律、法規、標準和市場交易規則等行為進行監測。
?。ǘ┞募s風險監測：對市場主體履約環境、經營管理、市場競爭、合同履約、公共信用等情況進行監測。
第十五條 第三方信用服務機構定期或不定期向政府部門報告行業風險情況，并根據政府有關部門要求，在“信用江蘇”等政府網站上發布市場風險提示報告。
第十六條 第三方信用服務機構根據信用監測結果和有關規定，提出電力市場主體“失信重點觀察名單”和“嚴重違法失信黑名單”建議，由省經信委會同有關部門按照規定程序審核后發布。
第五章 信用評價
第十七條 市場主體可自愿向第三方信用服務機構申請開展信用評級。售電公司在信用備案并開展市場交易6個月后，應申請開展信用評級。申請開展信用評級的市場主體須按要求提交有關材料，配合進行有關調查。
第十八條 第三方信用服務機構在接受市場主體申報材料后，于10個工作日內做出書面回復，包括是否受理和補充材料清單。確定受理后，按照電力行業信用評價相關標準開展信用評價工作。
第十九條 第三方信用服務機構在信用評價過程中，應自覺接受政府部門指導和監督。評價完成后，應向政府部門提交完整的企業信用評價報告。
第二十條 第三方信用服務機構根據審核及考證結果，向市場主體出具信用評價報告及信用評級結果。信用評價報告及信用評級結果通過“信用江蘇”網站、相關政府網站向全社會發布，并供查詢。江蘇電力交易中心應在交易系統中標明市場主體的信用評級情況。
第二十一條 第三方信用服務機構應對市場主體信用狀況進行定期復查和不定期抽查。對市場主體發生失信行為的，第三方信用服務機構應及時核實，根據核實結果確定是否調整信用評級。
第二十二條 電力企業信用評價等級分為四類十三級，依次分別為AAA、AAA-、AA+、AA、AA-、A+、A、A-、BBB、BB、B、C、D。
在信用評價期內的電力市場交易中，AAA和AAA-等級的售電公司可免交銀行履約保函，AA和AA-等級的售電公司可減免50%銀行履約保函額度，B類與C類售電公司分別增加30%和50%的銀行履約保函額度，D類售電公司強制退出市場，直接納入黑名單。
第六章 失信認定和黑名單管理
第二十三條 電力行業市場主體存在下列情形之一且情節較輕的，按照規定程序將其納入失信重點觀察名單：
（一）無故未履行市場交易合同、未按時進行交易結算超過規一定期限，存在惡意串通、操縱市場和濫用市場力行為，一年內被投訴3次以上并查證屬實的，一年內出現3次以上月度合同執行偏差大于規定1.3-1.5倍；
?。ǘ┪捶碾娏φ{度和有序用電管理，用戶未按要求接入江蘇省電能在線監測公共服務平臺，超規定開展售電業務未按規定開展售電業務，未按要求投運環保設備導致環境污染物超標排放；
?。ㄈ┪窗磿r按規披露信息，提供虛假信息或違規發布信息，未承擔保密義務，違規泄露用戶信息；
?。ㄋ模┻`反信用承諾，且行為情節較重。
第二十四條 電力行業市場主體存在下列情形之一的，按照規定程序將其納入嚴重違法失信黑名單：
（一）通過提供虛假材料或以其它欺騙手段取得市場準入資格；
（二）已納入失信重點觀察名單，6個月未能有效整改并移出；
?。ㄈ﹥赡陜葍纱渭耙陨狭腥胧胖攸c觀察名單的；
（四）存在違法違規行為，受到行政處罰等法律處罰。
第二十五條 省經信委組織相關部門對第三方信用服務機構提出的失信重點觀察名單建議進行復核，接受相關市場主體對被列入失信重點觀察名單的異議申請，審核相關證明材料，確定失信重點觀察名單及觀察期限。
省經信委對認定為失信重點觀察名單的市場主體進行約談、提醒，明確整改要求。
第二十六條 列入失信重點觀察名單的電力行業市場主體積極整改，在規定期限內達到整改要求，經市場主體申請、第三方信用服機構審核、省經信委等相關部門確認后，可移出失信重點觀察名單。
第二十七條 省經信委組織相關部門對第三方信用服務機構提出的嚴重違法失信黑名單建議，按照以下程序審核發布嚴重違法失信黑名單：
?。ㄒ唬﹩雍诿麊螌徍顺绦?，組成獨立調查小組開展調查，形成調查報告；
（二）組成評判小組，根據調查報告反映情況，對被調查市場主體的嚴重違法失信事實進行審議，提出是否納入黑名單的意見；
?。ㄈτ诎凑赵u審意見應列入黑名單的市場主體，由省經信委出具決定書由省經信委出具通知書認定書，并告通知當事市場主體。
第二十八條 對于對于嚴重違法失信黑名單進行公示前，市場主體對被列入嚴重違法失信黑名單有異議的，可自決定之日起可自接到通知認定之日起1030日內向省經信委提出書面申請并提交相關證明材料。省經信委在10個工作日內予以核實，并將核實結果書面告知申請人。對發現將市場主體列入黑名單的事實依據有誤的，自查實之日起5個工作日內予以更正，核實無誤的，將予以公示。
第二十九條 嚴重違法失信黑名單及時上報省公共信用信息系統，并通過“信用江蘇”網站、企業信用信息公示系統向社會公示，并記入市場主體法人及相關負責人個人信用記錄。
第三十條 對于被列入嚴重違法失信黑名單的市場主體，在公示期間有異議的，仍然可以提出書面申請并提交相關證明材料。省經信委予以核實，并將核實結果書面告知申請人。對發現將市場主體列入黑名單的事實依據有誤的，及時予以更正。
第三十一條 被納入嚴重違法失信黑名單的市場主體可根據以下規定移出：
?。ㄒ唬┳员患{入黑名單之日起滿3年，未再發生嚴重違法違規行為，未受到行政處罰等法律處罰；
（二）市場主體被列入黑名單的主要事實依據市場主體被列入黑名單的主要認定依據被撤銷，根據市場主體的申請，經調查審議同意后，可移出黑名單；
?。ㄈ┘{入黑名單的市場主體因注銷、破產、兼并重組等原因退出市場。
第七章 聯合懲戒
第三十二條 對經省經信委會同有關部門認定、列入“黑名單”的市場主體及法定代表人、自然人股東、其他相關責任人，省級相關部門按各自職能實施聯合懲戒。
第三十三條 各部門依照有關規定，對聯合懲戒對象采取下列一種或多種懲戒措施：
（一）強制退出電力市場，在政府市場主體目錄中移除，在江蘇電力交易中心取消電力交易注冊。
?。ǘ⑹艩顩r作為其融資或對其授信的重要依據或參考。
（三）列入稅務管理重點監控對象，加強稅收風險管理，提高監督檢查頻次。
（四）在申請發行企業債券時，將其列入“從嚴審核”類；將失信情況作為公開發行公司債券核準的參考。
?。ㄎ澹┰谡a貼性資金和社會保障資金的安排過程中，將失信信息作為審批的重要參考。
?。┰诠善卑l行審核及在全國中小企業股份轉讓系統公開轉讓審核中，將其失信信息作為重要參考。
?。ㄆ撸┰趯徟C券公司、基金管理公司及期貨公司的設立及變更持有5%以上股權的股東、實際控制人，私募投資基金管理人登記、重大事項變更以及基金備案時，依法將失信情況作為重要參考。
（八）將失信情況作為境內上市公司實行股權激勵計劃或相關人員成為股權激勵對象事中事后監管的重要參考。
?。ň牛┰谏鲜泄净蛘叻巧鲜泄姽臼召彽氖轮惺潞蟊O管中，對有嚴重失信行為的生產經營單位予以重點關注。
?。ㄊ乐厥诺淖匀蝗?，依法將其失信情況作為擔任證券公司、基金管理公司、期貨公司的董事、監事、高級管理人員及分支機構負責人備案的參考，對其證券、基金、期貨從業資格申請予以從嚴審核，對已成為證券、基金、期貨從業人員的相關主體予以重點關注。
?。ㄊ唬┫拗茀⑴c工程等招標投標活動。
?。ㄊ┫拗偏@得相關部門頒發的榮譽證書、嘉獎和表彰等榮譽性稱號，已取得的榮譽性稱號應按程序及時撤銷。
（十三）將有關失信信息通過“信用江蘇”網站、電力交易平臺網站等政府指定網站和企業信用信息公示系統向社會公布，同時上報國家公共信用信息共享平臺。
第三十四條 省經信委對電力市場主體“黑名單”進行動態管理，及時更新相關信息，并提供給國家發展改革委和省級聯合懲戒的相關部門。對于移出“黑名單”的市場主體及其有關人員，相關部門應及時停止實施懲戒措施。
第八章 第三方信用服務機構的管理
第三十五條 第三方信用服務機構應熟悉電力行業情況，具備專業管理與服務能力。
第三十六條 第三方信用服務機構應根據電力行業相關信用評價標準，建立健全信用評價管理制度和評價程序，獨立開展第三方信用評價，不得以任何方式借信用評價名義向企業進行亂收費。
第三十七條 第三方信用服務機構有以下行為之一的，省經信委及有關部門將終止與其合作，在“信用江蘇”等政府網站公開曝光，并予以通報，省信用辦對失信機構名單進行公示，情節嚴重的取消備案資格：
?。ㄒ唬┮愿`取或其他方式非法獲取信息、或采集禁止采集的個人信息，未經同意采集個人信息等違法違規的征信行為；
?。ǘ┻`法或未經有關部門同意，提供、出售信息，因過失泄露信息、使用逾期個人不良信息，未按照規定對異議信息進行核查處理等行為；
（三）提供申請材料、出具信用報告、披露信用數據等工作中存在嚴重弄虛作假行為；
?。ㄋ模├谜嘘P部門委托開展工作的便利，向相關企業或個人亂收費、亂攤派；
?。ㄎ澹├谜嘘P部門委托開展工作的便利，以不正當競爭行為侵害其他信用服務機構利益情節嚴重的；
?。┮荒陜纫蛐庞梅召|量問題或其他不規范經營行為，被投訴三次以上，經查屬實的。
第九章 附 則
第三十八條 本辦法自 起試行，由省經信委、省信用辦會同省發改委、江蘇能源監管辦負責解釋。